0
De Commonwealth Bank of Australia heeft zich in een groot deel van het warm water na Australië financiële inlichtingen-en regelgevende instanties, Austrac, begon civiele sanctie procedure tegen het eind van de afgelopen week.
De Australische Transactie Rapporten en Analyse Centrum (Austrac) heeft beweerd dat de CAO betrokken is geweest bij “ernstige en systematische non-compliance” met de Anti-Witwassen van Geld en de Financiering van Terrorisme Wet van 2006 en gedetailleerde 53,700 schendingen van de Wet, die is opgenomen in gebreke bij de hand 53,506 drempel transactie rapporten (ttrs uitgevoerd worden) voor contante transacties boven AU$10.000 te Austrac door middel van intelligente storting machines (Idm) voor bijna drie jaar tussen November 2012 en September 2015.
In een reactie uitgegeven op maandag ochtend, de Commonwealth Bank beweerde dat een groot deel van de schuld voor het ontbreken van indiening te wijten was aan een “codering fout”.
“Het probleem is begonnen na een niet-gerelateerde software-update naar het Idm in het najaar van 2012,” vertelde de bank. “Na de software-update een codering fout opgetreden, wat betekende dat de Idm niet maken van de ttrs uitgevoerd worden die nodig is. Deze fout werd duidelijk in 2015 en binnen een maand ontdekken we aangemelde Austrac, het leveren van de ontbrekende ttrs uitgevoerd worden, en de vaste codering probleem.
“De overgrote meerderheid van het melden van storingen gesteld in de conclusie van eis (ongeveer 53,000) hebben specifiek betrekking tot deze codering fout. Wij erkennen dat er andere ernstige beschuldigingen in de claim niet is gerelateerd aan de ttrs uitgevoerd worden.”
CBA zei dat het werken via Austrac de conclusie van eis, en zal het dossier van een verweerschrift.
Austrac zei de late ttrs uitgevoerd worden geteld voor 95 procent van de drempel transacties over de periode in kwestie, en hebben een totale waarde van AU$624.7 miljoen.
Buiten de TTR beweren, Austrac heeft beweerd dat voor drie jaar, CBA niet in overeenstemming met de anti-witwassen van geld en de financiering van terrorisme programma op 778,370 rekeningen; dat de bank heeft nagelaten “verdachte zaken” op tijd, of helemaal niet, AU$77 miljoen euro aan transacties; en dat na het bewust worden van het witwassen van geld, het niet monitoren van de lopende risico van het doen van zaken met de betrokken klanten.
Elders op maandag ochtend, CBA-baas Ian Narev waarschuwden tegen het springen naar conclusies na deze beschuldigingen.
“Ik begrijp er heel weinig goodwill voor banken in het algemeen en voor de CAO in het bijzonder, als er zo iets gebeurt, mensen springen om conclusies te trekken,” Narev vertelde De Australiër.
De bank in theorie geconfronteerd met een maximum boete van AU$18 miljoen voor elk van de 53,700 inbreuken op het gemeenschapsrecht, indien schuldig bevonden.
De zaak is al het maken van golven in het Federale Parlement; Zuid-Australische Senator Nick Xenophon op zondag dreef de invoering van de wetgeving van toepassing van strafrechtelijke sancties, met inbegrip van gevangenisstraffen, aan het management van de banken “die systemisch zich niet aan de regels” op het witwassen van geld en de financiering van terreur.
CBA zal de vrijlating van de resultaten over het volledige jaar op woensdag. De aandelen gesloten 3,9 procent op vrijdag, vegen over AU$5,5 miljard uit de markt waarde.
Met AAP
Laatste Australische nieuws
CommBank wijt codering fout voor sommige vermeende witwassen van geld inbreuken
NBN nabs nieuwe CTO van Nokia
ASPI dringt er bij de overheid verder te zien dan de ‘hype’ van big data
Adelaide GigCity netwerk ingeschakeld
Zonder stuurprogramma ‘ s bus proef tot kick-off in Sydney deze maand
0