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L’Australian Securities Exchange (ASX) ha sofferto di un “inedito” errore hardware nel settembre 2016, con la conseguente interruzione del suo mercato azionario.
Poco dopo, l’Australian Securities and Investments Commission (ASIC) ha individuato una serie di mancanze da parte di ASX, e le raccomandazioni fatte successivo alla revisione iniziale.
ASIC questa settimana ha pubblicato un aggiornamento [PDF] sulla ASX Gruppo di tecnologia di governance e di gestione dei rischi operativi standard di reporting che, mentre la securities exchange ha posto attenzione sul rischio nel corso dell’ultimo anno, è previsto che ci vorranno tre anni per attuare pienamente e incorporare tutte le raccomandazioni della valutazione iniziale.
Secondo ASIC, ASX le pratiche sono più paragonabili a quelli di altri scambi nel mercato finanziario globale settore dell’infrastruttura, ma in ritardo migliori pratiche nel più ampio settore dei servizi finanziari.
“Data la schiacciante misura in cui esso si basa sulla tecnologia per fornire i propri servizi, tecnologia robusta, di governance e di gestione dei rischi operativi è centrale per ASX Gruppo di efficacia di un mercato di fornitore di infrastrutture,” ASIC ha scritto.
Nella sua Recensione di ASX Gruppo di tecnologia di governance e di gestione dei rischi operativi standard, ASIC ha detto che la ASX consiglio ha posto attenzione sul rischio di oltre il dello scorso anno e che ha anche preso misure per migliorare la sua tecnologia di governance e di gestione dei rischi operativi, inclusa la nomina di alcuni dirigenti fronte del rischio d’impresa e della tecnologia, nonché di apportare modifiche all’interno di accordi di governo.
ASX ha inoltre adottato una nuova tecnologia e impresa piani di gestione del rischio, ha iniziato il reclutamento del personale e di gestione del rischio di formazione di sensibilizzazione, ed è il processo di identificazione di fit-for-purpose strumenti software a supporto di questi processi, ASIC segnalati.
La commissione ha apportato ulteriori raccomandazioni per la ASX, che sono stati tutti incentrati su un ulteriore miglioramento del suo funzionamento e della tecnologia di gestione del rischio.
“Un’organizzazione che è fortemente dipendente dalla tecnologia, per mantenere il suo successo duraturo, come ASX Gruppo, è necessario avere un efficace tecnologia pratiche di governance, i” ASIC ha scritto. “Molti dei risultati e le raccomandazioni della revisione sarà rilevante per altre importanti organizzazioni del settore finanziario regolato dall’ASIC.”
Dove la tecnologia governance è interessato, ASIC consiglia l’ASX continuare a consolidare tutti i controlli tecnologici in un registro unico e accetta la proprietà dei controlli, così come stabilire una revisione formale del ciclo, oltre al self-assessment di controllo dell’adeguatezza e dell’efficacia.
ASIC ha detto che, a seguito del suo riesame, è stato interessato l’ASX è rimasto dietro settore migliore pratica nel suo approccio più ampio per la gestione degli incidenti.
“Anche se ASX Gruppo ha provveduto a migliorare il suo approccio, come la fusione e l’allineamento di alcuni interni incidente processi di gestione delle diverse linee di business, c’è ancora bisogno di apportare importanti miglioramenti in quest’area centrale di gestione dei rischi operativi”, il suo ultimo rapporto dice. “Siamo stati preoccupati per ASX approccio per l’analisi delle cause degli incidenti. I miglioramenti ASX Gruppo dell’incidente di sistema di gestione dei contenuti nel piano di lavoro, una volta completamente incorporato, indirizzo, le nostre preoccupazioni.”
Come tale, ASIC disposte misure per migliorare ulteriormente il cambio dell’incidente di gestione, tra cui continua lo sviluppo di un “intera organizzazione” gestione degli incidenti e dei sistemi di disponibilità, e di sviluppare una singola fonte di verità rispetto a criticità del sistema e le dipendenze.
L’ASX è attualmente in procinto di sostituire la sua stanza di Compensazione Elettronica Subregister Sistema (SCACCHI) con un blockchain a base di soluzione.
Il precedente di SCACCHI sistema-che risale al 1990 — è utilizzato dal ASX per il record di partecipazioni e gestire la compensazione e il regolamento delle operazioni sul capitale di società quotate in Australia.
CI basata su blockchain ditta Risorsa Digitale è responsabile per il gioco degli SCACCHI progetto, con l’edificio, il ASX un enterprise-grade distribuito contabilità soluzione tecnologica per il core equity di compensazione e di regolamento delle funzioni.
Inizialmente la soluzione è stato previsto per il go-live at la fine del 2020, ma all’inizio di questo mese, la ASX segnalato stava spingendo indietro la prima data di inizio per la sua nuova SCACCHI sistema di Marzo-aprile 2021.
La decisione ha fatto seguito a una consultazione pubblica sull’implementazione del sistema.
“Mentre era in continua diffuso supporto per la distribuzione di nuovi ambito di applicazione 1 Giorno, gli intervistati hanno messo in dubbio che la proposta di attuazione della finestra di Q4 2020 per Q1 2021 era realizzabile data la rilevanza del cambiamento tecnologico e la gamma del nuovo ambito in fase di introduzione,” l’ASX ha scritto: [PDF], nella sua risposta al pubblico feedback sul SCACCHI sistema.
Oltre a spingere indietro il go-live, l’ASX ha detto che fornirà ulteriori sei mesi per l’utente di sviluppo e di test e di estendere l’accreditamento obbligatorio di sei mesi.
L’ASX ha detto che la maggioranza dei partecipanti alla consultazione sono stati di sostegno, o espresso alcuna specifica obiezione, il piano per un singolo passaggio di data per il nuovo sistema, mentre alcuni sostenuto un più graduale approccio di implementazione.
“ASX riconosce questo feedback, ma rimane di vista — informato dal precedente esperienza di transizione critica di mercato, i sistemi delle infrastrutture, che il singolo passaggio weekend è la soluzione più adeguata e di rischio inferiore rispetto ad altre alternative, quali l’esecuzione di più sistemi in parallelo,” ha detto.
Lo scambio anche di recente è andato a vivere con la sua nuova piattaforma di trading futures, in cui si diceva che garantisce una bassa latenza, una migliore gestione del rischio, nonché per una migliore-e più veloce-risposta ai problemi dei clienti.
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