De Australian Securities Exchange (ASX) ondervond “softwareproblemen” toen het in november vorig jaar live ging met de vernieuwing van zijn handelsaandelenplatform, waardoor de beurs de handel pauzeerde.
Destijds zei de beurs dat zijn technologieleverancier Nasdaq, evenals klanten en onafhankelijke gespecialiseerde derde partijen, voerden meer dan een jaar uitgebreide tests uit op het ASX Trade-systeem, inclusief vier generale repetities, ter voorbereiding op het in het wild verzenden ervan.
De gebruikte technologie was de nieuwste generatie van een door Nasdaq ontwikkeld handelssysteem dat over de hele wereld wordt gebruikt.
Na de storing hebben de Reserve Bank of Australia (RBA) en de Australian Securities and Investments Commission (ASIC) om een onafhankelijke beoordeling verzocht, en de ASX achtte het gepast om deze verantwoordelijkheid aan IBM over te dragen.
Nooit vergeet: IBM bekritiseerd door ABS voor het niet verwerken van Census DDoS
Op maandag deed IBM de ASX 17 aanbevelingen en ontdekte een aantal tekortkomingen in het project, zoals de opmerking dat het handelsplatform niet klaar voor livegang.
“Factoren die suggereerden dat het ASX Trade-systeem nog niet klaar was om live te gaan, gezien het feit dat ASX bijna geen behoefte heeft aan serviceonderbrekingen. Dit was het geval, hoewel de formele gereedheidsprocessen voor implementatie werden voltooid en geverifieerd door meerdere partijen zonder bezwaar tegen livegang”, IBM gevonden.
“Er waren lacunes in de nauwkeurigheid die werd toegepast op het projectopleveringsrisico en het probleembeheerproces dat verwacht werd voor een project van deze aard, en risico- en probleembeheer, projectnaleving van ASX-praktijken, projectvereisten en de projectteststrategie/-planning voldeden niet aan de geaccepteerde praktijken in de sector.
“Het was niet redelijk om te verwachten dat het gebruikte testplan zou voldoen aan de bijna nul behoefte van de ASX aan onderbreking van de dienstverlening.”
Volgens Big Blue waren er zeven factoren die suggereerden dat het platform nog niet klaar was voor livegang, waaronder historische indicatoren voor de kwaliteit van softwareproducten, aanvullende testbehoeften, het aantal openstaande defecten, hiaten in de end-to-end testdekking , de nabijheid van de bevriezing van wijzigingen aan het einde van het jaar voor deelnemers, de risicowaarschijnlijkheidsclassificaties en een gebrek aan bewijs van uitdagingen voor de risicoclassificatie of om live te gaan.
“De marktuitval van afgelopen november bleef achter bij de hoge standaarden”, zeiden ASX MD en CEO Dominic Stevens maandag. “We waren van mening dat de software klaar was om live te gaan, net als onze technologieleverancier Nasdaq. Er waren duidelijk problemen, wat vooral teleurstellend was gezien de aanzienlijke vooruitgang die we de afgelopen jaren hebben geboekt op het gebied van veerkracht.”
IBM concludeerde ook dat het project baat had kunnen hebben bij aanvullend en onafhankelijk onderzoek.
Het stelde vast dat er hiaten waren in de striktheid toegepast op het projectleveringsrisico en het probleembeheerproces, zoals kansen om extra risico's te identificeren die gemist worden, verschillen tussen projectleveringsrisicosjablonen en de enterprise delivery-risicoprocessen, het project ontvangt geen risicomiddelen met meer ervaring in technische projecten waar het baat bij zou hebben gehad, en het bestuur werd verschoven naar een groep met een breed scala aan verantwoordelijkheden.
“De verschuiving verwaterde de aandacht die aan het project werd besteed”, zei IBM.
De recensie vond echter enkele positieve punten, waarbij IBM zei dat de ASX in 58 jaar aan de toonaangevende industriële praktijken voldeed of deze overtrof van 75 van de beoordeelde capaciteiten.
“We erkennen de bevindingen in het rapport. Het is verheugend dat ASX op de meeste gebieden de toonaangevende praktijken in de sector heeft bereikt of overtroffen. Maar het rapport wijst wel op enkele belangrijke gebieden voor verbetering en we zullen alle aanbevelingen ter harte nemen”, voegde Stevens eraan toe.
“ASX is ver gevorderd met het ontwikkelen van een gedetailleerd reactieplan voor uitvoering in de komende 12 tot 18 maanden, en we zullen de onafhankelijke expert opdracht geven om onze acties te beoordelen om aan de aanbevelingen te voldoen. Onze levering van dit programma van het werk zal onder toezicht staan van ASIC en de RBA.”
IBM zei dat de ontwikkeling van de businesscase van het project en het beheer van projectveranderingen de geaccepteerde praktijken overtroffen; dat het project werd voorzien van en toegang had tot voldoende financiële, tijd, mensen en technologische middelen in alle stadia van oplevering om de doelstellingen te bereiken; dat de communicatie met de belangrijkste belanghebbenden op de juiste manier werd beheerd door de ASX en dat de incidentbeheeracties die door de centrale werden ondernomen, gepast waren.
De beurs in 2018 werd gevraagd om zijn risicobeheerpraktijken te verbeteren na een “ongekende” hardwarestoring in september 2016 die resulteerde in de uitval van de aandelenmarkt. Volgens ASIC waren de acties van ASX tijdens het incident in 2020 passend en weerspiegelden ze de lessen die uit het incident van 2016 waren getrokken.
“ASX neemt de veerkracht en betrouwbaarheid van zijn markten uiterst serieus. Daarom zijn we onmiddellijk in gesprek gegaan met onze regelgevers om deze externe beoordeling te laten uitvoeren en zal al zijn aanbevelingen opvolgen. Het is ook de reden waarom we al actie hebben ondernomen om onze projectleveringspraktijken te veranderen, “vervolgde Stevens.
“De wijzigingen die we in onze managementstructuur hebben aangebracht, zijn afgestemd op deze doelstellingen.
“Het aansturen van technologische verandering is moeilijk en brengt overgangsrisico's met zich mee. Geen enkele markt zal functioneren zonder incidenten of storingen van tijd tot tijd. Desalniettemin zijn alle storingen te betreuren.”
De regelgevers verwachten dat ASX de inzichten van IBM's bevindingen over de hele uitwisseling toepast om ervoor te zorgen dat bestaande en voorgestelde projecten, inclusief het CHESS-vervangingsprogramma, op de juiste manier worden beheerd en geïmplementeerd.
ASIC voert ook een afzonderlijk onderzoek uit naar de storing in de ASX Trade om te bepalen of ASX aan zijn verplichtingen onder zijn Australische marktlicentie heeft voldaan.
MEER UIT DE UITWISSELING
ASX-winstdalingen te midden van het hoogste jaar van noteringen in meer dan een decenniumASX waarschuwt voor Aussies die in crypto investeren en overweegt beursregulering :
Australië Beveiliging TV-gegevensbeheer CXO-datacenters 