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Die Commonwealth Bank of Australia-selbst gefunden hat, in einem viel zu heißem Wasser nach Australien financial intelligence-und Ordnungsamt, Austrac, begann civil penalty Verfahren gegen ihn am Ende der letzten Woche.
Die Australian Transaction Reports and Analysis Centre (Austrac) hat behauptet, dass CBA beteiligt hat, in “ernst und systemische non-compliance” mit der Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing Act 2006 und detaillierte 53,700 Verstöße gegen das Gesetz, die andernfalls zur hand 53,506 Schwelle transaction reports (TTRs) für Bargeld-Transaktionen über AU$10.000 zu Austrac durch die intelligente Einzahlung von Maschinen (IDMs) seit fast drei Jahren, die zwischen November 2012 und September 2015.
In einer Antwort ausgegeben am Montag morgen, die Commonwealth Bank, behauptete, dass viel von der Schuld für das fehlen der Anmeldung wurde aufgrund eines “Programmierfehlers”.
“Das Problem begann nach einem nicht verwandten software-update auf die IDMs-Ende 2012,” die bank sagte. “Nach dem software-update eine Codierung Fehler aufgetreten sind, die gemeint die IDMs nicht den TTRs benötigt. Dieser Fehler wurde offensichtlich im Jahr 2015 und innerhalb von einem Monat entdecken wir informiert Austrac, lieferte das fehlende TTRs, und befestigte das coding-Problem.
“Die überwiegende Mehrheit der Berichterstattung Fehler in der angeblichen Anweisung der Forderung (etwa 53.000) beziehen sich insbesondere auf diese Codierung Fehler. Wir erkennen, dass es andere schwerwiegende Vorwürfe im Anspruch unabhängig von der TTRs.”
CBA sagte, es ist die Arbeit durch Austrac die Aussage des claims und Datei eine Erklärung der Verteidigung.
Austrac, sagte der späten TTRs gezählt, die für 95 Prozent der Transaktionen über Schwellenwert in dem betreffenden Zeitraum, und haben einen Gesamtwert von AU$624.7 Millionen.
Über die TTR behaupten, Austrac hat behauptet, dass für drei Jahre, CBA nicht Einhaltung der anti-Geldwäsche-und Terrorismusfinanzierung Programm auf 778,370 Konten, die die bank versäumt zu berichten, “verdächtige Angelegenheiten” auf Zeit, oder überhaupt, auf AU – $77 Millionen im Wert von Transaktionen; und, nachdem Sie Kenntnis von Geldwäsche, die es nicht überwachen die laufende Risiko des Tuns des Geschäfts mit den Kunden beteiligt.
Anderswo am Montag morgen, CBA-Chef Ian Narev Menschen gewarnt vor voreiligen Schlüssen, nachdem diese Vorwürfe.
“Ich verstehe, es ist sehr wenig entgegenkommen für die Banken im Allgemeinen und für die CBA in allem so, wenn so etwas passiert, Menschen zu Schlussfolgerungen zu springen,” Narev sagte Der Australier.
Die bank theoretisch steht eine maximale Strafe von AU – $18 Millionen für jeden der 53,700 Verstöße, wenn für schuldig befunden.
Der Fall ist bereits Wellen im Eidgenössischen Parlament; South Australian Senator Nick Xenophon am Sonntag schwebte die Einführung von Rechtsvorschriften, die strafrechtliche Sanktionen, einschließlich Haftstrafen, auf die Führungskräfte der Banken “, die systemisch nicht einhalten der Regeln” zur Bekämpfung von Geldwäsche und terror-Finanzierung.
CBA wird seine volle-Jahres-Ergebnisse am Mittwoch. Seine Aktien geschlossen 3,9 Prozent am Freitag, wischte sich über das AU – $5,5 Mrd aus dem Markt Wert.
Mit AAP
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